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世联行:中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表

时间:2018-01-19 08:03来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表公司简称:世联行股票代码: 002285 独立财务顾问:上

   中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表

  

  公司简称:世联行股票代码: 002285 独立财务顾问:上海荣正投资咨询有限公司

   序 是否存在该

  

   号 事项 事项(是/ 备注

  

   否/不适用)

  

   上市公司合规性要求

  

   1 最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否定意 是

  

   见或者无法表示意见的审计报告

  

   2 最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计师出 是

  

   具否定意见或无法表示意见的审计报告

  

   3 上市后最近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承 是

  

   诺进行利润分配的情形

  

   4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是

  

   5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是

  

   上市公司最近三个月是否不存在以下情形:( 1)股东大会或董事会

  

   6 审议通过终止实施股权激励;(2)股东大会未审议通过股权激励计 是

  

   划;(3)未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励

  

   如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的情形

  

   7 时,方案是否约定终止实施股权激励计划,已获授但尚未行使的权 是

  

   益是否终止行使

  

   上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6 个

  

   8 月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查,是否拟在股东 是

  

   大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕信息知情人

  

   买卖本公司股票的自查报告

  

   激励对象合规性要求

  

   9 是否不包括单独或合计持有上市公司 5% 以上股份的股东或实际控 是

  

   制人及其配偶、父母、子女

  

   10 是否不包括独立董事、监事 是

  

   11 是否不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形 是

  

   12 是否不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 是

  

   人选的情形

  

   13 是否不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 是

  

   出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形

  

   14 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的 是

  

   情形

  

   15 是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导致内 是

  

   幕交易发生的情形

  

   16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是

  

   17 激励对象名单是否经监事会核实 是

  

  18 激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前, 是

  

   通过公司网站或其他途径进行公示,公示期是否拟不少于 10 天

  

   如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得

  

  19 成为激励对象的情形,方案是否约定上市公司不得继续授予其权益, 是

  

   其已获授但尚未行使的权益终止行使

  

   股权激励计划合规性要求

  

  20 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累 是

  

   计是否未超过公司股本总额的 10%

  

  21 单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票累 是

  

   计是否未超过公司股本总额的 1%

  

  22 预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 20% 不适用

  

  23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是

  

   股权激励计划披露完整性要求

  

  24 ( 1)对照《管理办法》的规定,是否逐条说明上市公司不存在不得 是

  

   实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形

  

  25 (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是

  

   (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分

  

   比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额

  

  26 的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划 是

  

   权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的

  

   股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算方法的说明

  

   (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,是否

  

   披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授

  

  27 予权益总量的百分比;是否披露其他激励对象(各自或者按适当分 是

  

   类)的姓名、职务、可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权

  

   益总量的百分比;单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计

  

   划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

  

   (5)股权激励计划的有效期,股票期权的授权日、可行权日、行权

  

  28 有效期和行权安排,限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排 是

  

   等;若激励计划有授予条件,授予日是否确定在授权条件成就之后

  

   (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。

  

   如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外的其他方

  

  29 法确定授予价格、行权价格的,是否对定价依据及定价方式作出说 是

  

   明,独立财务顾问是否就该定价的合理性、是否损害上市公司利益

  

   以及对股东利益的影响发表意见

  

   (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,是

  

  31 (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;是否明确上市公司 是

  

   不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间

  

  32 (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序 是

  

   (例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

  

   ( 10)股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值的

  

  33 确定方法、涉及估值模型重要参数取值及其合理性、实施股权激励 是

  

   应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

  

  34 ( 11)股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序; 是

  

  35 ( 12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、 是

  

   离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

  

  36 ( 13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决机制 是

  

   ( 14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记

  

   载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件存在

  

  37 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权 是

  

   益情况下全部利益返还公司的承诺;上市公司权益回购注销和收益

  

   收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程

  

   序、完成期限等

  

   ( 15)上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定,自股权激励

  

  38 计划授予条件成就后 60 日或获得股东大会审议通过股权激励计划之 是

  

   日起 60 日内(适用于未规定授予条件的情形),按相关规定完成权

  

   益授权、登记、公告等相关程序

  

   ( 16)上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励计划的实

  

  39 施是否可能导致股权分布不具备上市条件”,存在导致股权分布不具 是

  

   备上市条件可能性的,是否披露解决措施

  

   绩效考核指标是否符合相关要求

  

  40 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是

  

  41 指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利于 是

  

   促进公司竞争力的提升

  

  42 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是否 不适用

  

   不少于 3 家

  

  43 是否说明设定指标的科学性和合理性 是

  

  44 实行多期股权激励计划,后期激励计划的公司业绩指标低于前期激 是

  

   励计划的,是否充分说明原因与合理性

  

   限制性股票合规性要求

  

  45 授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 1 年 不适用

  

  46 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 不适用

  

  47 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 不适用

  

   50%

  

  48 股票授予价格是否不低于股票票面金额 不适用

  

  49 股票授予价格是否不低于下列价格较高者:(一)股权激励计划草 不适用

  

   计划草案公布前 20 个交易日、 60 个交易日或者 120 个交易日的公司

  

   股票交易均价之一的 50%

  

   股票期权合规性要求

  

  50 授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 1 年 是

  

  51 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 是

  

  52 每期行权时限是否不少于 12 个月 是

  

  53 每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票期权总额 是

  

   的 50%

  

  54 行权价格是否不低于股票票面金额 是

  

   行权价格是否不低于下列价格较高者:(一)股权激励计划草案公

  

  55 布前 1 个交易日的公司股票交易均价;(二)股权激励计划草案公 是

  

   布前 20 个交易日、 60 个交易日或者 120 个交易日的公司股票交易均

  

   价之一

  

   独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

  

  56 独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续 是

  

   发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表独立意见

  

   上市公司是否聘请律师出具法律意见书,并按照《管理办法》的规

  

   定对下述事项发表专业意见

  

  57 ( 1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件 是

  

  58 (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 是

  

  59 (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办法》 是

  

   的规定

  

  60 (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规的 是

  

   规定

  

  61 (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务 是

  

  62 (6)上市公司是否不存在为激励对象提供财务资助的情况 是

  

  63 (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利益和 是

  

   违反有关法律、行政法规的情形

  

  64 (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根据 是

  

   《管理办法》的规定进行了回避

  

  65 (9)是否说明其他应当说明的事项 是

  

  66 上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专业意 是

  

   见是否完整、是否符合《管理办法》的要求

  

   审议程序合规性要求

  

  67 董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决 是

  

  68 股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决 是

  

  69 召开股东大会审议激励计划,独立董事是否就股权激励计划向所有 是

  

   的股东征集委托投票权

  

  70 上市公司未按照独立董事或监事会建议聘请独立财务顾问对股权激 不适用

  

   其他合规要求

  

  71 股权激励计划是否不存在金融创新及重大无先例事项 否

  

   本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切

  

  法律责任。

  

   深圳世联行地产顾问股份有限公司(盖章)

  

   2017 年 8 月 30 日

(责任编辑:admin)
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