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浦银睿智:更新招募说明书摘要(2017年第2号)(20

时间:2018-01-11 08:16来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
金融界基金频道为您提供浦银睿智:更新招募说明书摘要(2017年第2号)(2017-09-13)的全文内容及附件下载(PDF、WORD)。

浦银安盛基金管理有限公司


浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金


          招募说明书摘要(更新)
               2017 年第 2 号




    基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
      基金托管人:广发证券股份有限公司
        内容截止日:2017 年 8 月 3 日
       浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)




                                 重要提示
   本基金的募集申请已于 2015 年 6 月 30 日经中国证监会证监许可〔2015〕1446
号文准予注册。
   基金合同生效日期:2016 年 2 月 3 日
   基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格
可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
   本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑
自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份
额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
   本基金为混合型基金,预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基
金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资
品种。投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全
面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性
判断市场,谨慎做出投资决策。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真
阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他
基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
        浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)


但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。
    本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截至日
为 2017 年 8 月 3 日,有关财务数据和净值表现截至日 2017 年 6 月 30 日(财务数据
未经审计)。
             浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)


                                                     目             录

一、基金管理人 ................................................................................................ 4
二、 基金托管人................................................................................................ 9
三、 相关服务机构 .......................................................................................... 11
四、 基金的名称.............................................................................................. 25
五、 基金的类型.............................................................................................. 25
六、 基金的投资目标 ...................................................................................... 25
七、 基金的投资范围 ...................................................................................... 25
八、 基金的投资策略 ...................................................................................... 26
九、 业绩比较基准 .......................................................................................... 31
十、 风险收益特征 .......................................................................................... 31
十一、基金的投资组合报告 ............................................................................ 31
十二、基金业绩 .............................................................................................. 35
十三、基金费用概览....................................................................................... 38
十四、对招募说明书更新部分的说明.............................................................. 40
       浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)


   一、 基金管理人
(一)   基金管理人概况
    名称:浦银安盛基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
    办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
    成立时间:2007 年 8 月 5 日
    法定代表人:谢伟
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号
    注册资本:28,000 万元人民币
    股权结构:上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权;法国安盛投资
管理有限公司持有 39%的股权;上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。
    电话:(021)23212888
    传真:(021)23212800
    客服电话:400-8828-999;(021)33079999
    网址:
    联系人:徐薇
(二)   主要人员情况
    1、董事会成员
    谢伟先生,董事长,硕士研究生,高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行
金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委书记、行长;
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理,公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理,上海浦东发展银行福州
分行党委书记、行长,上海浦东发展银行资金总部总经理,资产管理部总经理。
现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书,兼任金融市场业务总监、
金融市场部总经理。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事,自 2017 年 4 月起兼任本
公司董事长。
    Bruno Guilloton 先生,副董事长,法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于 1999 年加盟安盛投资管理(巴黎)公司,担任股票部门主管。2000 年至
2002 年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002 年,任职安盛罗森

                                      4
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堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起,担任安盛投资管理公
司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司
董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管
理(上海)有限公司董事长。
    金杰先生,董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、上海神光科技有限公司、上海(医药)集团有限公司等公司。2011
年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司任资产管理部总经理。2016 年 3 月起至
今担任上海产权集团有限公司总裁。自 2014 年 9 月起兼任本公司董事。
    刘长江先生,董事。1998 年至 2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处长,2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理,
2005 年至 2008 年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期货结算部总经理,2008 年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银
行总部副总经理,2008 年至 2012 年 11 月兼任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总部资产托管部总经理,现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。
自 2011 年 3 月起兼任本公司董事。
    刘显峰先生,硕士研究生,高级经济师。曾任中国工商银行北京市分行办公
室副主任、副主任(主持工作)、主任兼党办主任,北京分行王府井支行党委书
记、行长;上海浦东发展银行北京分行干部,北京分行党委委员、纪委书记、副
行长,上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记(主持工作)、副总经理(主持
工作),信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监,
零售业务管理部总经理,信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月起兼任
本公司董事。
    廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016 年


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12 月起兼任安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人)。
    郁蓓华女士,董事,总经理,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,
在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行
上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,
招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013
年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司
——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
    王家祥女士,独立董事。1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理,1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理,1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理,1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司(原正大财务有限公司)总裁助理,2000 年至 2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002 年至 2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。
    韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月,担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今,任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013
年 2 月起兼任本公司独立董事。
    霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作,
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授,同济大学研究生院培养处处
长、副院长、同济大学经济与管理学院院长,现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
    董叶顺先生,独立董事。中欧国际工商学院 EMBA,上海机械学院机械工程
学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行业
经历,曾任 IDG 资本投资顾问(北京)有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员,上海联和投资有限公司副总经理,上海联创创业投资有限公司、宏力半导体
制造有限公司、MSN(中国)有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。
董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验,曾任上海申雅密封件系


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统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
    2、监事会成员
    檀静女士,监事长,澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生,
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职
于上海盛融投资有限公司,曾先后担任人力资源部副总经理,监事。2011 年 1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部书
记。自 2015 年 3 月起兼任本公司监事长。
    Simon Lopez 先生,澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司(英国伦敦),历任固定收益产品
专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
    陈士俊先生,清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月,任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月,任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年 10 月至今,任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监,2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安盛沪深
300 增强型指数证券投资基金基金经理,2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证
锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理,2017 年 4 月 27 日起兼任浦银安盛
中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)基金经理。自 2012 年 3
月起兼任本公司职工监事。
    朱敏奕女士,本科学历。2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理,现任本公司市场部副总监。自 2013 年 3 月起,兼任本公司职工监
事。
    3、公司总经理及其他高级管理人员
    郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,在招商银行上海
分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部
总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起,


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兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理
有限公司执行董事。
    喻庆先生,中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历,中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理;光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理;光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起,担任本公
司督察长。
    李宏宇先生,西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司,历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起,担任本公司副总经理
兼首席市场营销官。
    4、本基金基金经理
    吴勇,上海交通大学工商管理硕士,上海交通大学材料工程系学士,CPA,
CFA,中国注册造价师。1993 年 8 月至 2002 年 12 月在上海电力建设有限责任公
司任预算主管,2003 年 1 月至 2007 年 8 月在国家开发银行上海市分行任评审经
理,2007 年 9 月起加盟浦银安盛基金管理有限公司任职研究员,2009 年 8 月起
担任浦银安盛精致生活混合型证券投资基金基金经理助理。2010 年 2 月至 4 月,
担任浦银安盛红利精选混合基金(原浦银红利股票基金)基金经理助理。2010
年 4 月至 2016 年 1 月,担任浦银安盛红利精选混合基金(原浦银红利股票基金)
基金经理。2011 年 5 月起,兼任浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基
金基金经理之职。2012 年 11 月起,担任本公司权益投资部总监。2013 年 3 月起,
兼任浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理。2013 年 12 月起兼任
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年 2 月起担任
本基金基金经理。2016 年 4 月起兼任公司投资总监。吴勇先生具有 12 年金融从
业经历,从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。
    5、投资决策委员会成员
    郁蓓华女士,本公司总经理,董事,并任投资决策委员会主席。


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    李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。
    吴勇先生,本公司投资总监兼权益投资部总监,公司旗下浦银安盛精致生活
灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、
浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛战略新兴产业混
合型证券投资基金基金经理。
    陈士俊先生,本公司金融工程部总监,公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强
型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金及浦银安盛中
证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)基金经理并兼任本公司职工
监事。
    蒋建伟先生,本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券
投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    钟明女士,本公司固定收益投资部副总监。
    黄列先生,本公司 FOF 业务部总监。
    督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委
员会会议。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。



   二、 基金托管人
(一)     基金托管人的基本情况
    名称:广发证券股份有限公司(简称:广发证券)
    住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
    办公地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、7 楼、8 楼、
17 楼、18 楼、19 楼、38 楼、39 楼、40 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
    法定代表人:孙树明
    成立时间:1994 年 1 月 21 日
    基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】510 号
    注册资本:人民币 7,621,087,664 元
    存续期间:长期
    联系人:崔瑞娟

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       浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)


    联系电话:020-87555888
    广发证券成立于 1991 年,是国内首批综合类证券公司,先后于 2010 年和
2015 年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市(股票代码:
000776.SZ,1776.HK)。截至 2016 年 12 月 31 日,公司共有证券营业部 264 家,
分布于中国大陆 31 个省、直辖市、自治区。
    广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标
从 1994 年起连续多年位居十大券商行列。截至 2016 年 12 月 31 日,集团总资产
3,598.01 亿元,归属于上市公司股东的所有者权益为 785.30 亿元,2016 年营业
收入为 207.12 亿元,营业利润为 105.26 亿元,归属于上市公司股东的净利润为
80.30 亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先,总市值居国内上市
证券公司前列。
(二)   主要人员情况
    刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、
招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、
美国道富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月获得北京大学理学学士,并于 2003 年 7
月获得北京大学经济学硕士学位。
    广发证券托管部员工均具备基金从业资格,主要人员均具备多年基金、证券、
银行等金融机构从业经历或会计师事务所审计经验,从业经验丰富,熟悉基金托
管工作。资产托管部员工学历均在本科以上,专业背景涵盖了金融、法律、会计、
统计、计算机等领域,是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。
(三)   基金托管业务经营情况
    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发
证券严格履行基金托管人的各项职责,不断加强风险管理和内部控制,确保基金
资产的完整性和独立性,切实维护基金份额持有人的合法权益,提供高质量的基
金托管服务。
    截至 2016 年 12 月底,广发证券已托管 16 只公开募集证券投资基金,包括
宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券
投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置
混合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配


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置混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活
配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、天弘
中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证 100 指数型发起式证券投资
基金、天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金、天弘上证 50 指数型发起式证
券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文
娱灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金。



   三、 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
    1、直销机构
    (1)浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
    住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
    办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
    电话:(021)23212899
    传真:(021)23212890
    客服电话:400-8828-999;(021)33079999
    联系人:徐薇
    网址:
    (2)电子直销
    浦银安盛基金管理有限公司电子直销(目前支持上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、
广发银行借记卡、上海农商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、
中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储
蓄银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡)
    交易网站:
    微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E)
    客服电话:400-8828-999;(021)33079999
    2、场外代销机构
    A.银行、证券公司

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(1)广发证券股份有限公司
地址:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人:孙树明
客户服务热线:95575
公司网站:
(2)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
客户服务热线:95528
公司网址:
(3)交通银行股份有限公司
地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
客服电话:95559
公司网站:
(4)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
公司网站:
(5)中国农业银行股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
客服电话:95599
公司网站:
(6)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦


                                 12
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法定代表人:高建平
服务热线:95561
网址:
(7)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦
法定代表人:洪崎
客服电话:95568
公司网址:
(8)中信银行股份有限公司
地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
客服电话: 95558
公司网站:bank.ecitic.com
(9)平安证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼
法定代表人:曹实凡
客服电话:95511-8
公司网站:
(10)上海银行股份有限公司
地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:金煜
客服电话:95594
公司网站:
(11)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
客服电话:95574


                                 13
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公司网址:
(12)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客户服务热线:95548
网址:
(13)中信证券(山东)有限责任公司
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人:杨宝林
客服电话:95548
公司网址:
(14)信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
客户服务热线:95321
网址:
(15)上海证券有限责任公司
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:李俊杰
客户服务热线:4008-918-918 或 021-962518
网址:
(16)海通证券股份有限公司
地址:上海市广东路 689 号 1001A 1001B 室
法定代表人:周杰
客服电话:95553 或 4008888001
公司网址:
(17)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼


                                 14
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办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
客服电话:95587 或 4008-888-108
公司网站:
(18)中泰证券股份有限公司
办公地址:山东济南市经七路 86 号证券大厦 2001
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网址: 
(19)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 层
法定代表人:钱华
客服电话:4001962502
公司网站:
(20)中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
客服电话:410-910-1166
公司网站:
(21)光大证券股份有限公司
地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
客户服务热线:495525
网址: 
(22)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客户服务热线:4008888666


                                  15
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    公司网址:
    (23)申万宏源证券有限公司
    地址:上海市长乐路 989 号 45 层
    法定代表人:李梅
    客服电话:95523、4008895523
    网址:
    (24)中山证券有限责任公司
    注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
    法定代表人:黄扬录
    客服电话:4001022011
    公司网站:
    (25)申万宏源西部证券有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    法定代表人:韩志谦
    客服电话:400-800-0562
    公司网站:
    (26)德邦证券股份有限公司
    注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
    办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
    法定代表人:姚文平
    客户服务电话:4008888128
    网址:
    B. 第三方销售机构
    (1)天相投资顾问有限公司
    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
    办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505


                                      16
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法定代表人:林义相
客户服务热线:010-66045678
天相投顾网址:
天相基金网网址:
(2)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-820-2899
网址:
(3)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
网址:
(4)上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法定代表人:其实
服务热线:400-1818-188
网址:
(5)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址:杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
服务热线:4008-773-772
网址:
(6)和讯信息科技有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人:王莉
服务热线:400-920-0022


                                 17
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网址:licaike.hexun.com
(7)北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-893-688
网址:
(8)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
法定代表人:吴雪秀
客服电话:400-001-1566
公司网站:
(9)众升财富(北京)基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 04-08
法定代表人:李招弟
服务热线:400-059-8888
网址:
(10)北京增财基金销售有限公司
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人:罗细安
服务热线:400-001-8811
网址:
(11)北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
服务热线:4008188000
网址:
(12)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室


                                 18
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办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
服务热线:400-786-88685
网址:
(13)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
客服电话:400-921-7755
公司网站:
(14)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
公司网站:
(15)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:鲍东华
客服电话:4008219031
公司网站:
(16)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
客服电话:4006433389
公司网站:
(17)上海汇付金融服务有限公司


                                 19
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    办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
    法定代表人:金佶
    客服电话:400-820-2819
    公司网站:https://tty.chinapnr.com
    (18)大泰金石基金销售有限公司
    注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
    办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
    法定代表人:袁顾明
    客服电话:021-22267995
    公司网站:
    (19)北京虹点基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元办公地址:
北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
    法定代表人:胡伟
    客服电话:4006180707
    公司网站:: hongdianfund.com
    (20)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
    法定代表人:陈柏青
    客户服务电话:4000-766-123
    网址:
    (21)珠海盈米财富管理有限公司
    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
    法定代表人:肖雯
    客服电话:020-89629066
    公司网站:
    (22)深圳众禄金融控股股份有限公司


                                         20
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     注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 室
     办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
     法定代表人:薛峰
     客服电话:4006-788-887
     公司网站: 
     (23)深圳富济财富管理有限公司
     注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418

     办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
     法定代表人:刘鹏宇
     客服电话:0755-83999907
     公司网站: 
     (24)奕丰金融服务(深圳)有限公司
     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
     办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室
     法定代表人:TAN YIK KUAN
     客服电话:400-684-0500
     公司网站: 
     (25)上海联泰资产管理有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
     办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
     法定代表人:燕斌
     客服电话:400-166-6788 公司网站:
     (26)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
     注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
     办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
     法定代表人:张彦
     客服电话:400-166-1188


                                      21
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    公司网站:8.jrj.com.cn
    (27)北京创金启富投资管理有限公司
    注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
    办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
    法定代表人:梁蓉
    客服电话: 400-6262-818
    公司网站: 
    (28)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
    注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
    法定代表人:钱昊旻
    客服电话: 4008909998
    公司网站:
    (29)北京晟视天下投资管理有限公司
    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
    办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
    法定代表人:蒋煜
    客服电话:400-818-8866
    公司网站: https://fund.shengshiview.com/
    (30)乾道金融信息服务(北京)有限公司
    注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
    办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
    法定代表人:王兴吉
    客服电话:400-0888-080
    公司网站: 
    (31)北京新浪仓石基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块


                                      22
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新浪总部科研楼 5 层 518 室
    法定代表人:李昭琛
    客服电话:010-62675369
    公司网站:
    (32)北京汇成基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
    法定代表人:王伟刚
    客服电话:400-619-9059
    公司网站:
    (33)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
    办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
    法定代表人:陈超
    客服电话:95118
    公司网站:fund.jd.com
    3、场内代销机构
    投资者可通过“上证基金通”办理本基金 A 类份额(基金代码:519172)
和 C 类份额(基金代码:519173)的上海证券交易所场内申购与赎回,可办理
“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。如果
上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司,请以上海
证券交易所的具体规定为准。
    基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等
的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行信息披露义务。
(二)注册登记机构
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
    法定代表人:周明


                                       23
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    联系人:赵亦清
    电话:(010)50938782
    传真:(010)50938991
(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
    名称:国浩律师(上海)事务所
    办公地址:上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层
    负责人:黄宁宁
    电话:021-52341668
    传真:021-52341670
    联系人:孙芳尘
    经办律师:宣伟华、孙芳尘
(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元 01 室
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹
    电话:(021)23238888
    联系人:张振波
    经办注册会计师:薛竞、张振波
(五)其他服务机构及委托办理业务的有关情况
    公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司负责,
但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况下的
技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、
资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、
外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系
统提供商的产品建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行


                                      24
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了相关的系统功能升级,升级由系统提供商负责完成,升级后的系统也均是系统
提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责,但与系
统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。
除上述情况外,公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、
维护事项。
    另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。



   四、 基金的名称
    浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金



   五、 基金的类型
    混合型证券投资基金



六、 基金的投资目标
   本基金通过对股票、固定收益证券、现金等资产的积极灵活配置,在严格控
制风险并保证充分流动性的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。

七、 基金的投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小
企业私募债)、货币市场工具(含中期票据)、权证、资产支持证券、股指期货以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的
相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关
规定。
    本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95%;现金、债券资产、资产支持
证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%-100%;

                                        25
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每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或到期日
在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

八、 基金的投资策略
    (一)资产配置策略
    资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型,通过宏观经济、估值水平、流动
性和市场政策等四个因素的分析框架,动态把握不同资产类别的投资价值、投资
时机以及其风险收益特征的相对变化,进行股票、固定收益证券和现金等大类资
产的合理配置,在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。
    (二)股票投资策略
    本基金坚持“自上而下”与“自下而上”相结合的投资理念,通过灵活资产
配置,注重风险与收益的平衡,结合行业发展趋势精选个股构建投资组合。
    1、行业精选策略
    本基金主要考察行业在产业链上的位置、行业定价能力、行业发展趋势、行
业景气程度、行业成熟程度、行业内竞争格局等因素,来构造本基金选股策略。
    (1)基于行业定位和定价能力的分析和判断
    本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力,
重点关注那些可顺利将上游成本转化、产品提价能力强,保持较高毛利率的行业。
    (2)基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断
    本基金着眼于全球视野,借鉴全球范围内各国家在经济结构调整中相关行业
发展的国际经验,再结合对国内宏观经济、行业政策、产业发展规律、居民收入
支出变化等经济因素的分析,从而判别国内各行业产业链传导的内在机制,并从
中找出最具发展潜力以及处于高景气中的行业。
    (3)基于行业生命周期的分析和判断
    由于各行业的外延在不断发展变化,发展成熟度不尽相同,本基金将重点投
资处于快速成长期、稳定成长期的相关行业。
    (4)基于行业竞争结构的分析
    本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构:a.成本控制能力;
b.现有竞争状况;c.产品定价能力;d.新进入者的威胁;e.替代品的威胁等。本基
金重点投资那些行业内竞争规范、行业中上市公司具有一定市场份额集中度的行

                                     26
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业。
    2、个股选择策略
    本基金将采取精选个股的策略,并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模
型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上,主要从定量分析、定
性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。
    (1)定量分析
    主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型基本面财务,结合上市公司的
财务数据,从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金流指
标等 5 个方面对相关上市公司进行量化筛选,挖掘财务健康度很高,数据可以信
赖的上市公司,这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有:利能力指标、
增长趋势指标、运营能力指标、偿债能力指标、现金流指标。
    (2)定性分析
    ①公司所处的行业特征和在行业中的地位
    主要包括公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容,同时
关注公司在所处行业或是子行业中的地位。
    ②公司的核心竞争力
    主要体现在公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和成
本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势,并重点关注公
司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力,内容包括上市公司的主营产
品或服务是否具有良好的市场前景,在产品或服务提供方面是否具有成本优势,
是否拥有出色的销售机制、体系及团队,是否具备较强的技术创新能力并保持足
够的研发投入以推动企业的持续发展等。
    ③公司的管理能力和治理结构
    关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。诚信、
优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略,把握住正确的发展方向,
以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥;同时良好的治理结构能促使
公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分适应企业
规模的不断扩大。
    ④公司的历史表现


                                      27
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    我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司,同时也关注和历史表现相
比,各方面情况正在得到改善的上市公司。
    (3)估值分析
    对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析,主要
分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司
的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。涉及的主要指标包括有:市净率
指标(PB)、市盈率指标(PE)、市盈率/盈利增长比率指标(PEG)、市值/标准
化的净现金流指标(MV/NormalizedNCF)、经济价值/息税折旧摊销前利润指标
(EV/EBITDA)。
    本基金认为,通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、获利能力强、
核心竞争优势明显、成长性高、公司治理完善的上市公司,再将筛选出的上市公
司纳入估值指标进行考察,结合深入的基本面分析和实地调查研究,选择出最具
有估值吸引力的股票,结合行业配置计划精选个股构建组合。
    (三)债券投资策略
    在资本市场国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势
和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,采取自上而下的策
略构造组合。
    1、期限结构策略
    (1)久期调整策略
    本基金将根据对利率水平的预期,确定资产组合的久期配置。
    (2)收益率曲线策略
    在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化情景的分析,分别采用子
弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行合理配置,
以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
    (3)骑乘策略
    通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应
的期限债券,随着基金持有债券时间的延长,债券的剩余期限将缩短,到期收益
率将下降,基金从而可获得资本利得收入。
    2、类属配置策略


                                     28
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    在保证流动性的基础上,本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业(公
司)债、可转换债、资产支持证券、回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
    (1)相对价值策略
    相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市
场利差,寻找价值相对低估的投资品种。
    (2)信用利差策略
    通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资
策略。
    3、个券选择策略
    (1)流动性策略
    通过对流动性做针对性地分析,考察个券的流动性。
    (2)信用分析策略
    本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等高信用债券进行信用分析。
此分析主要通过三个角度完成:a.独立第三方的外部评级结果;b.第三方担保情
况;c.基于基本面财务模型的内部评价。基本面财务模型在信用评价的主要作用
在于通过对部分关键的财务指标分析判断发行债券企业未来出现偿债风险的可
能性,从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括:
NETDEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金
流/总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业静态的债务水平
与结构,其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
    4、可转债投资策略
    本基金投资于可转债,主要目标是降低基金净值的下行风险,基金投资的可
转债可以转股,以保留分享股票升值的收益潜力。
    可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积
极管理策略,重视对可转债对应股票的分析与研究,选择那些公司行业景气趋势
回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资,以获取收益。
    5、中小企业私募债投资策略
    在严格控制风险的前提下,通过严谨的研究,综合考虑中小企业私募债券的
安全性、收益性和流动性等特征,并与其他投资品种进行对比后,选择具有相对


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优势的类属和个券进行投资。同时,通过期限和品种的分散投资降低基金投资中
小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。
    本基金可能投资的中小企业私募债,其信用风险一般情况下高于其他公募债
券,其流动性一般情况下弱于其他公募债券。
    6、中期票据投资策略
    投资策略通过浦银安盛信用分析系统,遴选收益风险平衡或被市场错误定价
的中期票据,兼顾流动性,以持有到期为主,波段操作结合的方式进行中期票居
的投资。
    7、根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金资
产的变现能力。
    (四)权证投资策略
    本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其
合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当
期收益。
    (五)资产支持证券投资策略
    本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性
管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
    (六)股指期货投资策略
    本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理的原则,以套期保值为主要
目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资
组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、
交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货
市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
    基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责
股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制
等制度并报董事会批准。




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九、 业绩比较基准
    1、业绩比较基准
    本基金业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率*55%+中证全债指数收益率
*45%。
    2、选择比较基准的理由
    沪深 300 指数是中证指数公司发布的反映 A 股市场总体走势的综合性指数,
它是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数,
所选择的成分股具有规模大、流动性好的特征。该指数具有广泛的市场代表性和
良好的可投资性,是反映我国证券市场上股票整体走势的重要代表性指数;中证
全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市
场的跨市场债券指数,指数编制方法先进,指数信息透明度高,反映债券全市场
整体价格和投资回报情况,具有很高的代表性,适合作为本基金债券投资部分的
基准。
    综合本基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用沪深 300 指数和
中证全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,
基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后,可以变更本基金业绩比较
基准,报中国证监会备案并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。



十、 风险收益特征
    本基金为混合型基金,本基金属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期
风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。



十一、       基金的投资组合报告
    本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
(一)报告期末基金资产组合情况
 序号                      项目                     金额(元)      占基金总资产


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                                                                        的比例(%)

      1         权益投资                            177,329,699.56                 91.04

                其中:股票                          177,329,699.56                 91.04

      2         基金投资                                            -                   -

      3         固定收益投资                                        -                   -

                其中:债券                                          -                   -

                资产支持证券                                        -                   -

      4         贵金属投资                                          -                   -

      5         金融衍生品投资                                      -                   -

      6         买入返售金融资产

                其中:买断式回购的买入返
           售金融资产

      7         银行存款和结算备付金合计             14,714,807.89                  7.55

      8         其他资产                              2,747,058.68                  1.41

      9         合计                                194,791,566.13             100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                        占基金资产
 代码               行业类别                  公允价值(元)             净值比例
                                                                          (%)
  A        农、林、牧、渔业                            602,400.00             0.31
  B        采矿业                                               -                   -
  C        制造业                                  127,178,317.35            66.20
           电力、热力、燃气及水生
  D
           产和供应业
  E        建筑业                                   19,750,390.96            10.28
  F        批发和零售业                                877,184.00             0.46
  G        交通运输、仓储和邮政业
  H        住宿和餐饮业


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            信息传输、软件和信息技
     I                                                  121,281.81              0.06
            术服务业
     J      金融业                                   11,628,553.01              6.05
     K      房地产业                                 16,185,915.26              8.42
     L      租赁和商务服务业                             41,847.12              0.02
     M      科学研究和技术服务业                                 -                 -
            水利、环境和公共设施管
     N                                                  473,400.00              0.25
            理业
            居民服务、修理和其他服
     O                                                           -                 -
            务业
     P      教育                                                 -                 -
     Q      卫生和社会工作                                       -                 -
     R      文化、体育和娱乐业                          470,410.05              0.24
     S      综合                                                 -                 -
            合计                                   177,329,699.56              92.30

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

         本基金本报告期末未持有港股通股票。


(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

                                                                              占基金资
 序
           股票代码       股票名称       数量(股)        公允价值(元)       产净值比
 号
                                                                              例(%)
     1        600409      三友化工       855,300          8,612,871.00    4.48
     2        000671      阳光城         1,448,607        8,430,892.74    4.39
     3        300100      双林股份       312,955          8,233,846.05    4.29
     4        600742      一汽富维       400,500          7,653,555.00    3.98
     5        600309      万华化学       267,100          7,649,744.00    3.98
     6        002717      岭南园林       284,155          7,615,354.00    3.96
     7        002101      广东鸿图       291,300          6,959,157.00    3.62
     8        600966      博汇纸业       1,250,000        6,487,500.00    3.38
     9        600230      沧州大化       216,000          6,419,520.00    3.34
 10           601155      新城控股       307,200          5,695,488.00    2.96

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(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
     本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

     本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细

     本基金本报告期末未持有贵金属。

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明


     本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
     9.1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
     本基金本报告期末未持有股指期货。
     9.2、 本基金投资股指期货的投资政策
     本基金本报告期末未持有股指期货。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
     10.1、 本期投资国债期货的投资政策
     本基金本报告期末未持有国债期货。
     10.2、 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
     本基金本报告期末未持有国债期货。
     10.3、本期国债期货投资评价
     本基金本报告期末未持有国债期货。

(十一)投资组合报告附注
     11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
     11.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的
范围。
                                        34
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         11.3 其他资产构成
       序号                  名称                            金额(元)
        1       存出保证金                                                421,865.53
        2       应收证券清算款                                         2,125,040.10
        3       应收股利                                                             -
        4       应收利息                                                    3,326.31
        5       应收申购款                                                 58,133.44
        6       其他应收款                                                           -
        7       待摊费用                                                  138,693.30
        8       其他                                                                 -
        9       合计                                                   2,747,058.68


         11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
         本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
         11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                           流通受限部分
                                                             占 基 金 资 产 流通受限情况
序号        股票代码       股票名称        的 公 允 价 值
                                                             净值比例(%) 说明
                                           (元)
1           300100         双林股份        8,233,846.05      4.29          临时停牌


         11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

         -


    十二、        基金业绩
         基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
    现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


         (一)浦银安盛睿智精选混合 A 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基
    准收益率的比较:

                             净值增   净值增      业绩比    业绩比
              阶段                                                   ①-③      ②-④
                             长率①   长率标      较基准    较基准
                                             35
        浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

                                   准差②     收益率    收益率
                                                ③      标准差
                                                          ④
2016 年 02 月 03 日至
                         10.30%    1.52%      7.47%      0.59%       2.83%    0.93%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 01 月 01 日至                                                -12.09
                          -6.35%   1.09%      5.74%      0.32%                0.77%
2017 年 06 月 30 日                                                    %
2016 年 02 月 03 日至                                                -10.34
                          3.30%    1.38%      13.64%     0.51%                0.87%
2017 年 06 月 30 日                                                    %

  浦银安盛睿智精选混合 C 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较:

                                                        业绩比
                                              业绩比
                                   净值增               较基准
                         净值增               较基准
        阶段                       长率标               收益率       ①-③   ②-④
                         长率①               收益率
                                   准差②               标准差
                                                ③
                                                          ④
2016 年 02 月 03 日至
                          9.20%    1.52%      7.47%      0.59%       1.73%    0.93%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 01 月 01 日至                                                -12.42
                          -6.68%   1.09%      5.74%      0.32%                0.77%
2017 年 06 月 30 日                                                    %
2016 年 02 月 03 日至                                                -11.74
                          1.90%    1.39%      13.64%     0.51%                0.88%
2017 年 06 月 30 日                                                    %

  (二)浦银安盛睿智精选自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动
及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

                 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金

           累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                          浦银安盛睿智精选灵活配置混合 A:
                        (2016 年 2 月 3 日至 2017 年 6 月 30 日)




                                         36
浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)




               浦银安盛睿智精选灵活配置混合 C:

             (2016 年 2 月 3 日至 2017 年 6 月 30 日)




                               37
         浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)




十三、       基金费用概览
   (一) 基金费用的种类
   1、基金管理人的管理费;
   2、基金托管人的托管费;
   3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
   4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
   5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
   6、基金份额持有人大会费用;
   7、基金的证券、期货交易费用;
   8、基金的银行汇划费用;
   9、基金开户费和银行账户维护费;
   10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。


                                        38
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(二)   基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、C 类基金份额的销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一
日 C 类基金资产净值的 0.80%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.80%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基
金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月
前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各


                                      39
         浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)


个销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“(一)基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)     不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)     费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率等相关费率。
    调高基金管理费率、基金托管费率或 C 类基金份额销售服务费率等费率,
须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或 C 类基
金份额销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
    基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
(五)     基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。



十四、       对招募说明书更新部分的说明
       1. 在“重要提示”部分,更新了部分内容;
       2. 在“第三部分基金管理人”部分,对“基金管理人概况”、“主要人员情
况”和“基金管理人的内部控制制度”进行了更新;
       3. 在“第四部分基金托管人”部分,更新了“基金托管人情况”、“基金托
管人的风险管理原则和内部控制制度”和“基金托管人对基金管理人运作基金进

                                        40
       浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)


行监督的方法和程序”;
     4. 在“第五部分相关服务机构”部分,对基金份额发售机构部分内容进行
了更新;
     5. 在“第八部分基金份额的申购与赎回”,对“基金转换”和“定期定额投
资计划”进行了更新;
     6. 在“第九部分基金的投资”部分,补充了本基金最近一期公开披露的投
资组合报告的内容和截至 2017 年 6 月 30 日的投资业绩;
     7. 在“第十九部分基金托管协议内容摘要”部分,对“基金托管协议当事
人”进行了更新;
     8. 在“第二十一部分其他应披露事项”部分,更新了基金管理人 2017 年 2
月 4 日至 2017 年 8 月 3 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
和公司网站的与本基金相关的公告。




                                                   浦银安盛基金管理有限公司
                                                       二〇一七年九月十三日




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